규제 기관 카테고리.
Forex 및 Binary 옵션이 라이센스에 적용되는 전세계의 주요 금융 규제 기관 목록을 아래에서 찾으십시오. 이 기관은 업계를 규제하고, 거래가 이루어지는 방식으로 모든 사용자가 안전한 금융 거래를 충분히 즐길 수 있도록 안전 규칙을 설정합니다.
FSPR & # 8211; 뉴질랜드.
FSPR로 알려진 금융 서비스 공급자 등록 기관은 뉴질랜드의 금융 규제 기관입니다. FSPR은 2010 년 8 월 16 일에 신청서를 접수하기 위해 열었습니다. 회사 본사는 Northern Business Center, Private Bag 92061, Victoria Street West, Auckland 1142, New Zealand에 있습니다.
SFC & # 8211; 홍콩.
홍콩으로부터 SFC로 알려진 증권 선물위원회 (Securities and Futures Commission)는 증권 및 선물 시장을 규제하는 독립적 인 법정기구입니다. SFC는 1989 년에 설립되었으며 본사는 홍콩에 있습니다.
SEC로 알려진 미국 증권 거래위원회 (SEC)는 미국의 한 기관입니다. SEC는 의회가 증권 시장을 규제하고 투자자를 보호하기 위해 만든 정부위원회입니다. SEC는 1934 년 6 월 6 일에 설립되었으며 관할권은 미국 연방 정부에 있습니다. 회사 본사는 워싱턴 DC에 있습니다.
NFA라고하는 National Futures Association은 미국 파생 상품 산업, 교환 교역 선물, 소매 외환 외화 및 장외 파생 상품의 자율 규제 기관입니다. NFA는 1982 년에 설립되어 32 년 이상 규칙을 제정하고 프로그램을 제공하고 안전한 시장의 무결성을 유지하고 투자자를 보호하는 서비스를 제공했습니다. 회사 본사는 시카고에 있습니다.
CFTC로 알려진 상품 선물 거래위원회 (Commodity Futures Trading Commission)는 1974 년에 창설되었으며 선물 및 옵션 시장을 규제하는 미국의 독립 금융 기관입니다. 기관의 관할권은 미국 연방 정부입니다. 회사 본사는 1155 21st Street, NW, Washington, D. C.에 있습니다.
AFM & # 8211; 네덜란드.
네덜란드 Autoriteit Finaniele Markten 또는 AFM으로 알려진 금융 시장 당국은 네덜란드의 금융 서비스 규제 기관입니다. 기관은 2002 년 3 월에 결성되었으며 네덜란드 관할권은 네덜란드 왕국에 있습니다. AFM은 자치 행정 기관이지만 재무부 장관의 정치적 책임하에 있습니다.
CNMV & # 8211; 스페인.
CNMV라고 알려진 Comision Nacional del Mercado de Valores는 스페인 증권 시장의 금융 규제를 담당하는 금융 기관입니다. 기관은 스페인의 경제 재정부에 속하는 독립적입니다. CNMV는 1988 년에 설립되었으며 회사 본사는 스페인 마드리드에 있습니다.
CONSOB & # 8211; 이탈리아.
CONSOB 또는 이탈리아 증권 거래위원회로 알려진 Societa e la Borsa 당 Commissione Nazionale은 이탈리아 마녀의 금융 당국이 이탈리아 시장을 규제 할 책임이 있습니다. CONSOB는 41 년 전 1974 년에 설립되었으며 회사 본사는 이탈리아 로마에 있습니다.
IFSC & # 8211; 벨리즈.
IFSC로 알려진 국제 금융 서비스위원회 (IFSC)는 벨리즈의 금융 규제를 담당하는 정부 기관입니다.
MiFID로 알려진 금융 계기 지침 시장은 EU 회원국과 아이슬란드, 노르웨이 및 리히텐슈타인을 포함한 유럽 경제 지역의 31 개 회원국의 투자 서비스에 대한 조율 된 규제를 유럽 연합 법률가가 이후 개정 한 것입니다. MiFID는 2007 년 11 월 1 일에 시행되었으며 무역 시장에서의 경쟁을 증대시키는 주 목적을 가지고 있으며 또한 소비자 보호는 중요한 기능입니다.
외화 거래 감사 방법.
휘발성 환율 체제는 외화 거래 감사를 복잡하게 만듭니다.
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외국 통화 사업은 다른 나라의 경제 및 정치 상황에 의존하는 매우 예측할 수없는 사업 환경에서 운영됩니다. 비즈니스 환경의 유동성은 외환 사업의 관리, 모니터링 및 평가 프로세스를 복잡하게합니다. 그럼에도 불구하고, 감사 절차는 사업 거래, 기록 및 재무 공시를 조사하고 면밀히 조사하기위한 프레임 워크를 제공합니다.
감사 프로그램 준비.
참여 조건, 초점 영역 및 철저한 감사 날짜를 개략적으로 설명하는 감사 프로그램을 개발하십시오. 외환 거래, 환율 및 각자의 기록의 정확성을 테스트하고 검증하기위한 감사 절차를 철자하십시오. 회사의 외환 거래, 품질 관리 및 재무 공시를 검사하는 데 사용할 방법 및 기술 응용 프로그램을 지정하십시오. 예를 들어 전산화 된 외화 거래 회사에 대한 감사는 컴퓨터 지원 감사 기술 및 기타 기술적으로 내장 된 감사 프로그램의 사용을 포함 할 수 있습니다. 감사 프로그램을 통해 활동 일정을 계획하고 위험을 파악하며 중요한 감사 분야를 파악할 수 있습니다.
비즈니스 기록 검사.
정관과 함께 회사의 조직 구조를 확인하여 비즈니스 등록 문서의 권한 및 완전성을 인증하십시오. 이를 통해 회사의 외화 사업 범위가 허가 된 활동과 원칙적으로 일치하는지 여부를 확인할 수 있습니다. 사업의 회계 연도를 확인하고 경영진과 확인하십시오. 외환 거래 기록을 검사하고 고객 이름과 날짜를 증명 서류 및 원본 문서의 세부 사항에 집계합니다. 외환 거래의 현재 동향을 전년도의 동향과 비교하여 합리성을 판단하십시오.
Forex 거래를 확인하십시오.
외환 운영, 투자 및 자금 조달을 위해 처리 된 거래를 검토하십시오. 달러와 다른 국제 통화 간의 환율 변동을 일별 및 일별로 분석합니다. 무역, 전자 거래, 외환 보유고, 채무자 및 채권자 잔액, 발생액, 선지급 및 고정 자산의 현금 통화에 특히주의하십시오. 선물 및 옵션과 같은 위험 및 헤지 제어를 조사하여 달러 가치와 국제 통화 간의 예측할 수없는 변화로 인한 어려움을 극복하는 데 필요한 업무를 수행하십시오. 재무 공시의 중요성을 면밀히 조사하고 일정 자산을 회사 자산 목록과 비교하십시오.
뒷받침 증거를 수집하십시오.
감사 과정이 끝날 때 귀하의 권고와 결론의 기초가되는 중요하고 분석적인 증거, 즉 구체화 된 정보와 문서를 수집하십시오. 예를 들어, 환율 변동에 따른 손실이나 이익에 대한 문서화 및 추세는 외환 손실을 최소화하거나 이익을 극대화하기 위해 취할 조치에 대한 권고를 뒷받침하는 데 도움이됩니다. 금융 사기 또는 조작을 발견하면 개인 및 금융 기관의 증거를 확인하고 문서화하십시오. 이렇게하면 개인 또는 기관에 대해 취해야 할 조치에 대한 권장 사항을 백업 할 수 있습니다.
참고 문헌 (2)
저자에 관하여.
Paul Cole-Ingait은 전문 회계사이자 재정 고문입니다. 그는 2007 년부터 유럽 및 아시아 지역의 다국적 기업을 선도하는 선임 회계사로 일하고 있습니다. Cole-Ingait은 버밍엄 대학교 (University of Birmingham)에서 회계 및 재무 과학 학사 학위와 경영학 석사 학위를 취득했습니다.
사진 크레딧.
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은행의 완전하고 철저한 감사를 수행하는 방법.
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현대 은행의 핵심 요소 파생 상품 이해 헤징 및 위험 및 그 효과에 대한 이해 지불 시스템 및 회사에 미치는 영향 이해 신용 및 시장 위험을 감사하는 방법 소매 금융 업무에 대한 감사 수행 방법 기업 은행 업무 감사를 수행하는 방법 처리실을 감사 정리 서비스를 감사하는 방법 무역 금융 기능을 감사하는 방법 개인 은행 부서를 감사하는 방법 자세히.
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